jarmo » 19 окт 2006, 14:42
                         Приложение № 4
Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â К Правилам внутреннего контроля
                               Â
г.***********Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â «**» ********* 200* г.
Программа документального фиксирования информации, полученной в
       рамках процедуры внутреннего контроля
               Â
  1. Настоящая Программа разработана в соответствии с п.п.
6.3.4 Правил внутреннего контроля, а также нормативно- правовыми
актами, действующими в сфере противодействия легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
  2. Неотъемлемой частью Программы является ст.4, а также п.
7.2 Правил внутреннего контроля.
  3. Информация, полученная в рамках процедуры внутреннего
контроля, подлежит обязательному фиксированию на бумажных
носителях в следующем порядке:
   3.1) сообщение об операции, подлежащей обязательному
контролю, а также о необычных сделках составляется в двух
экземплярах, один из которых передается в КФМ по почте заказным
письмом с уведомлением о вручении (либо иным способом,
установленном нормативно- правовыми актами), а второй экземпляр
хранится у Контролера в специально сформированной папке;
   3.2.) если в действиях клиента содержатся признаки
преступления, сообщение составляется в трех экземплярах, два из
которых передаются в КФМ, а третий остается у Контролера в
специально сформированной папке;
   3.3.) анкета на клиентов Общества и иных участников
операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок,
заполняется по установленной форме в двух экземплярах. Оба
экземпляра  анкет хранятся у Контролера в специально
сформированной папке. В случаях, установленных действующим
законодательством РФ, один экземпляр анкеты передается в КФМ;
  4. Информация, полученная в рамках процедуры внутреннего
контроля, может фиксироваться в электронной форме.
  5. Фиксирование информации производится лицами, которые от
имени Общества заключают соответствующие сделки (совершают
соответствующие операции).
  6. Передача информации в КФМ производится Контролерами, при
наличии распоряжения Генерального директора Общества.
  7. Информация, а также источники, ее содержащие, являются
конфиденциальными и не подлежат разглашению, за исключением
случае, установленных действующим законодательством РФ.
   8. Ответственными за соблюдение положений настоящей
Программы являются лица, указанные в п. 5 и п. 6.
                         Приложение № 5
Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â К Правилам внутреннего контроля
                               Â
г.***********Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â «**» ********* 200* г.
Программа обучения сотрудников Общества в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
          финансированию терроризма
               Â
  1. Настоящая Программа разработана в соответствии с п.п.
6.3.5 Правил внутреннего контроля, а также нормативно- правовыми
актами, действующими в сфере противодействия легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
  2. Общество осуществляет обучение своих сотрудников в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, исходя из их
должностных обязанностей по следующим направлениям:
  2.1) ознакомление сотрудников с нормативными правовыми
актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
   2.2) ознакомление сотрудников с Правилами внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, утвержденными Обществом, а также с Программами,
изданными в соответствии с Правилами;
  2.3) организация и проведение с сотрудниками практических
занятия по реализации Правил внутреннего контроля, в том числе
Программ его осуществления;
  2.4) обеспечение, по возможности, участия ответственных за
внутренний контроль лиц в конференциях, семинарах и иных
мероприятиях (в том числе международных), посвященных проблемам
противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма.
  3. Программы обучения строятся исходя из того, что основным
условием успешного осуществления организацией деятельности по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, является
непосредственное участие каждого сотрудника в рамках его
компетенции в данном процессе.
  4. Обучение сотрудников Общества по вопросам противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма проводится регулярно, не реже одного
раза в год.
  5. Ответственными за обучение являются Контролеры. Указанные
лица могут привлекать к процессу обучения юристов, бухгалтеров и
иных необходимых специалистов.
                         Приложение № 6
Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â К Правилам внутреннего контроля
                               Â
г.***********Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â Â «**» ********* 200* г.
 Программа хранения информации и документов, полученных при
       осуществлении внутреннего контроля
               Â
  1. Настоящая Программа разработана в соответствии с п.п.
6.3.6 Правил внутреннего контроля, а также нормативно- правовыми
актами, действующими в сфере противодействия легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным  путем,  и
финансированию терроризма.
  2. Информация, зафиксированная в порядке, установленном в
Приложении №Â 4 к Правилам внутреннего контроля,  и
соответствующие документы в течение суток после их составления
передаются на хранение Контролерам и подшиваются в специально
сформированные для этих целей папки.
  3. Документы и информация, получаемые при осуществлении
внутреннего контроля, хранятся в течение 5 лет с даты совершения
операции с клиентом.
  4. Доступ к указанной информации и документам является
закрытым и предоставляется только с разрешения Генерального
директора Общества. Органы КФМ получают доступ и информации
(документам) в случаях и в порядке, установленных действующим
законодательством РФ.
  5. Ответственными за хранение информации и документов,
указанных в настоящей Программе, являются Контролеры.
Вместе с правилами в КФМ представляются:
1. Сопроводительное письмо.
2. Приказ об утверждении правил внутреннего контроля.
3. Приказ о назначении ответственного лица за соблюдение правил внутреннего контроля.
4. Если филиал ещё не стоит на учете в КФМ - форму на постановку на учет в КФМ.
Необходимо обратить внимание на то, кто должен утверждать правила внутреннего контроля – головная организация или филиал (в зависимости от полномочий филиала, предоставленных Положением).
Думаю этого хватит? ;)