О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Обсуждение российского законодательства

Модератор: Guzel

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Sasa » 02 сен 2004, 10:14

Штрафовать хотят за не своевременное согласование правил внутреннего контроля. Первые правила мы отправили на согласование в начале 2004г., потом их вернули на доработку и где то в мае согласовали в окончательной редакции. По словам проверяющей мы опоздали на пол года, хотя про сроки разработки правил я пока не нашел нормативки. Все равно пока это одни слова. К понедельнику должен быть готов акт, там и будет объективная сторона.
Аудиторы - те кто ездят на Аудях
Аватар пользователя

Автор
Sasa
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 521
Зарегистрирован: 22 янв 2004, 14:31


Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение europa » 02 сен 2004, 10:41

скинь или опубликуй правила пожалуйста.
europa
 
Сообщений: 58
Зарегистрирован: 26 авг 2004, 11:42

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Sasa » 02 сен 2004, 11:13

Правила есть на сайте у GORа (еще раз спасибо Женя). Кстати по ФАСу Уральского округа есть отличная практика по ООО "Покер Клуб" (дело №Ф09-2224/04-АК) от 03.06.04
Аудиторы - те кто ездят на Аудях
Аватар пользователя

Автор
Sasa
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 521
Зарегистрирован: 22 янв 2004, 14:31

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Sasa » 03 сен 2004, 12:29

ЗАКОН РФ №88-ФЗ
Аудиторы - те кто ездят на Аудях
Аватар пользователя

Автор
Sasa
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 521
Зарегистрирован: 22 янв 2004, 14:31

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Nilin » 04 сен 2004, 09:03

Подскажите ! В карте постановки на учет в КФМ п.14 (справочная информация) заполнять обязательно ?(работаем недолго) и что записать ?
Nilin
 
Сообщений: 46
Зарегистрирован: 01 апр 2004, 11:15

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение askarius » 04 сен 2004, 09:20

там даже стоит *, т.е. заполнять не обязательно...
askarius
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 541
Зарегистрирован: 21 июл 2003, 20:34
Откуда: Башкурдистан

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Nilin » 04 сен 2004, 09:24

Спасибо, askarius !
Nilin
 
Сообщений: 46
Зарегистрирован: 01 апр 2004, 11:15

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение Sasa » 08 сен 2004, 10:30

В КФМе говорят, у них есть сложившаяся арбитражка по СЗ ФАСу, но в ИПСах я ничего не нашел даже через горячую линию. У кого есть ссылки подскажите.
Аудиторы - те кто ездят на Аудях
Аватар пользователя

Автор
Sasa
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 521
Зарегистрирован: 22 янв 2004, 14:31

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение GR » 08 сен 2004, 10:59

если фирма получили лицензию на ИБ, а деятельность по лицензии не ведет, тоже втавать на учет?
Что-то делая - бди последствия
GR
 
Сообщений: 178
Зарегистрирован: 19 июн 2003, 10:38

Re:О вступаювших в силу поправках (КФМ)

Сообщение askarius » 08 сен 2004, 13:46

Вопрос интересный....
но факт, если будет проверка то проверяют именно по наличии лицензии....
askarius
Гуру
Гуру
 
Сообщений: 541
Зарегистрирован: 21 июл 2003, 20:34
Откуда: Башкурдистан

Пред.След.

Вернуться в Законодательство

Кто сейчас на форуме

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 76

cron